作者：卓纯 来源：原创 发布日期：05-21
3家私募予以监管警示。 与此同时，添橙投资还被采取监管谈话措施。在上交所于2024年6月实施的新股询价业务合规专项检查中，添橙投资因内部制度不完备、内控执行不到位、内部研究及决策不充分、不规范等问题，被该所书面警示。再度检查发现，该私募事后整改不全面、不到位，相关问题未明显改善。 同年10月22日，上述3家私募同时收到了来自中证协下发的采取自律措施决定书。其中，拓牌投资被中证协列入网下投资者限
申购价格不一致。 二是首次公开发行证券研究机制、研究报告撰写和审批机制不完善。该私募仅作出原则性规定，未对执行层面作出细化规定。 三是合规管理制度不完善。该私募未对新股报价客观性、审慎性进行回溯验证。 四是风险管理制度不完善。该私募未对业务各环节可能出现的风险进行监测、分析和识别，亦未采取风险控制措施等。 五是通讯工具管控制度不完善、执行不到位。该私募未明确询价当日交易时段存取通讯设备的要
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发布时间：07:30:02